内部管理制度系列：工艺安全管理规范（标准、完整、实用、可修改）

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内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第1页，共26页 内部管理体系系列过程安全管理规范（标准、完整、实用、可修改） 内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第2页/共26页页码 过程安全管理规范说明：为了使工作行为规范化、制度化、统一化，使人员管理工作有章可循，提高工作效率和责任感。责任与归属，特此书写。 1 范围和应用领域 本规范的目的是规范过程安全管理活动，识别、评估和控制与过程相关的危害，避免过程事故的发生。适用范围 本规范适用于中国石油集团所属企业，包括中国石油集团控股的合资企业以及为中国石油集团服务的承包商。应用领域 本规范适用于研发、设计、制造、施工、运营、维护、采购等业务活动中涉及高危险过程（HHP）和低危险操作（LHO）的过程安全管理。 2 参考文件 过程安全信息管理规范 内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第 3 页，共 26 页 过程危害分析管理规范 操作程序管理规范 工作许可证管理规范 过程和设备变更管理规范 过程安全审核管理规范 HSE 培训管理规范 承包商安全管理规范 人员变动管理规范 事故管理规范 应急准备和响应管理规范 新设备质量保证管理规范 设施完整性管理规范 启动前安全检查规范 设计阶段 HSE 管理规范 3 术语和定义 过程安全管理（ent，简称 PSM）是有组织地应用系统方法（如计划、程序、审核和评估）来识别和评估内部管理系统。系列号：FS-ZD-04015 第 4 页，共 26 页并控制过程危险以避免过程事故。

过程安全管理委员会（PSMC）是专业（分）委员会，负责制定过程安全管理政策和指南，审查过程安全管理计划，协调、指导和解决过程安全管理相关问题。过程危害分析（IS，简称PHA）是系统方法的有组织应用，用于识别、评估和控制与过程设备相关的危害。主要包括以下活动：危害识别、后果分析、危害分析、风险评估和改进建议。危险 () 材料、系统或过程固有的属性或特性，可能导致人身伤害、财产损失或环境破坏。危险事件 ( event) 导致材料或能量意外或危险释放（例如有毒/腐蚀性泄漏、火灾和爆炸）并可能造成人身伤害、财产损失或环境破坏的一个或一系列计划外事件。危险识别 () 内部管理系统系列号：FS-ZD-04015 第 5 页，共 26 页 用于识别可能导致危险事件（例如爆炸、火灾和有毒材料释放）的流程、设备和人为因素的系统过程。风险是特定危险事件的概率（频率）和后果的组合。风险评估（）是评估风险程度并确定风险是否可承受的整个过程。

高危险过程（-，简称HHP）是指任何生产、使用、储存或处理某些危险物质的活动和过程。当这些有害物质释放、点燃或无意中混合时，可能会因急性中毒、易燃性、爆炸性、腐蚀性、热不稳定性、潜热或压缩而导致死亡、不可恢复的健康影响以及重大财产损失。损失、环境破坏或场外影响。危险物质包括产生上述作用的任何下列物质，如压缩易燃气体、易燃物质、闪点以上的易燃物质、反应性化学品、爆炸物、可燃粉尘、高度或中度剧毒物质以及强酸、强碱和蒸汽发生系统。低危险作业（Lower-，简称LHO）是指生产、使用、储存或处理某些物质的任何活动和过程。这些物质很少因毒性、物理或机械危害、窒息、重大财产损失和环境破坏而导致人类死亡或不可恢复的健康影响。或工厂外的影响。低害物质包括闪点以下的物质、惰性低温气体、蒸汽分配和冷凝水再利用系统（所有压力级别）、低压燃气、低毒物质、慢性有毒物质和少量有害物质。低危险机械操作包括熔体铸造、挤出、造粒或造粒、高速旋转设备操作、纺丝、压延、机械干燥和固体加工。

不可恢复的健康影响（感染）是指过程事故造成的死亡或导致严重残疾的非致命伤害。严重残疾包括损害器官关键功能（例如肺、肾）的永久性损伤、永久限制身体功能的严重烧伤（例如丧失双手）、视力或其他感觉丧失或严重减弱、重要部位截肢肢体或功能丧失。此定义不适用于可恢复的健康影响，例如可恢复的骨折、不影响主要持续功能的轻伤（例如失去手指）或急性接触后的慢性健康影响（例如致癌或化学敏感性）。 ）。过程事故（）与过程设备和材料（包括在工厂储存和加工的过程材料）直接相关或可能相关的事故。注：人身安全事故（如滑倒、绊倒、坠落、被非过程设备撞击内部管理系统系列号：FS-ZD-04015 第 7 页共 26 页、撞击、挤压等）不考虑过程事故。现场观察 () 对 PHA 团队正在分析的区域进行实际检查，以使分析人员熟悉流程和平面图并开始识别危险。后果分析（后果分析）分析因工程或管理控制失效而造成的危险事件对企业、社区和环境的影响。安装定点审查（tion）是对相关建筑物、设施的选址、区域布局、平面布置图的合理性进行评价和分析的过程。

人为因素分析（  ） 对人及其工作环境如何互动的各个方面进行分析，主要考虑人体工程学、人机界面、分心、培训、技能和绩效、操作和维护程序。本质安全（本质安全）设备、设施或生产工艺过程含有能从根本上防止事故发生的固有功能。管理控制 (ls) 内部管理体系 系列号：FS-ZD-04015 第 8 页，共 26 页 利用管理方法规范和统一人的行为，有效降低和控制风险。如建立规章制度、培训员工等。 工程控制（）利用工程技术对工艺设备进行控制，有效降低和控制风险。例如自动操作系统、联锁和警报等。 完整性 () 设备或系统保持完整和/或执行其预期功能的能力。过程和设备变更管理（&F，简称MOC-P&F）是对过程和设备变更（包括微小变更）进行管理的过程，以消除或控制变更可能给程序、系统或操作带来的潜在危害。要点 () 部件、设备或系统的故障可能导致或促进过程事故的发生，导致死亡或不可挽回的健康影响、重大财产损失和严重的环境影响。

故障类型和影响分析（简称FMEA）是一种采用系统分段概念的定性危险评估方法。内部管理系统系列号：FS-ZD-04015 第9页（共26页） 根据实际需要对系统进行分段。将故障分为子系统或进一步划分为部件，找出其可能产生的故障类型及其影响，以便采取适当的措施，提高系统的安全性和可靠性。故障树分析（简称FTA）是一种系统的安全分析方法，从特定的故障事件（顶事件）出发，分析可能导致该事件的各种原因和事件及其相互关系。该方法利用布尔逻辑（布尔代数）符号形成逻辑模型（即故障树），推导出顶级事件的原因及其逻辑关系，并能定量评估顶级事件的概率。假设故障分析（“假设故障分析”） 一种危害评估方法，通过提出问题、回答可能的后果以及采取安全措施来减少或消除危害，评估一系列“假设”问题，以识别潜在的过程危害。假设/清单分析（“”/）是一种将“假设”分析方法与清单方法相结合的危害评估方法。危害和可操作性分析 (HAZOP) 内部管理体系 系列号：FS-ZD-04015 第 10 页，共 26 页 一种系统的、定性的危害评估方法，使用一系列引导词来研究相关过程参数的偏差，用于识别过程危害和可能出现的操作问题。

保护层（）根据PHA风险评估结果确定的一个或多个安全保护系统、装置或措施，以防止初始事件转变为危险事件和/或减轻危险事件的影响。例如，基本过程控制系统；按键报警、人员监控、手动控制系统；自动安全联锁系统；压力释放装置；围堰、防爆墙；紧急响应。维护程序 () 一套全面的说明，用于维护或修理工艺设备，以安全地将其恢复到运行功能。操作规程 () 一套全面的流程操作说明。详细描述所有过程状态（例如启动、正常操作、关闭）的操作参数、操作步骤、安全操作限制和超出限制的操作后果，以及为纠正和/或避免过程偏差而采取的措施。运营纪律评估（）内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第11页，共26页 评估组织实现运营纪律的程度，是PSM要素评估的补充和扩展。结果指标（）是用于衡量一组或一系列负面事件（例如事故、伤害、财产损失、罚款或处罚等）的数据，衡量 PSM 过去的绩效。过程指标（）是描述当前 PSM 状态并预测未来 PSM 性能的一组或一系列数据或指标。

同类型工厂技术是指同一业务领域内多个工厂的产品生产技术。这些工厂在操作过程中具有相似或相同的工艺设计基础、有害物质、设备设计基础以及独特的工艺危害。排气系统（）将介质排放到大气中的设备和管道，包括防爆器、呼吸阀、阻火器、爆破片、环保装置和泄压装置等。人体工程学（）是一门研究人类、机器及其工作环境之间相互作用的学科。它利用生理学、心理学、生物力学和其他相关学科的知识来制造机器和内部管理系统。系列号：FS-ZD-04015 第12 页，共26 页 人们相互适应，创造舒适、安全的环境条件，从而提高工作效率。四、职责 本规范由集团公司安全环保部组织制定、管理和维护。专业分会（事业部）组织本规范的推广实施并提供资源保障。企业应当按照本规范制定、管理和维护自己的过程安全管理程序。有关职能部门具体负责本程序的实施，并提供培训、监督、考核和审查。企业下级单位按要求落实本单位的过程安全管理程序，并提出改进建议。员工接受相关过程安全管理培训，参与各项过程安全管理活动，落实过程安全管理程序，并提出改进建议。 5 管理要求实施概要 本规范从技术、人员和设备设施三个方面描述了PSM 13 要素的实施原则和基本要求。详情请参见附录1。

PSM的13个要素如下： ——过程安全信息（PSI）；内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第13页/共26页——过程危害分析（PHA）；——操作程序和工作许可（OP/SWP）；——过程技术变更管理（MOC-T） );--人员培训和绩效;--承包商安全与绩效(CSM);--人事变更更新管理(MOC-P);--事故调查和沟通（II）；——应急计划和响应（EP&R）；——审核；——质量保证（QA）；——机械完整性（MI）；——启动前安全检查（PSSR）。当应用本规范来控制过程活动时，活动的性质可分为两类：高危险过程（HHP）和低危险操作（LHO）。高危险过程和低危险作业的实施原则和基本要求见附件1。对于不满足HHP和LHO定义的范围，高危险过程（HHP）和低危险操作（LHO）之间的操作过程属于“灰色区域”。对于灰色地带，应在负责运营流程和内部管理体系的管理部门的指导下进行后果分析（CA）。过程。本规范的要求在下列情况下不予实施。 --非HHP或LHO的工厂、装置、场所等（如仅处理少量有害物质的办公室、实验室、小型研发中试工厂、垃圾填埋场）；--没有任何东西的简单机械操作处理流程或任务（例如安装脚手架、安装栏杆、运输材料等）； - 仅与材料存储相关的机械活动（例如码垛、运输、堆垛）； - 小包装危险品密封后的短途运输。

操作纪律 有效 PSM 的实施和持续维护是通过良好的操作纪律来实现的。确保良好运营纪律的11个方面是：——领导承诺；——资源保障；——员工参与；——有效沟通；——程序一致性；——内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第15页/共26页--没有捷径；--优秀的环境；--团队合作；--经验分享；--有效的文件；--员工自豪感。指标企业PSM计划评价指标企业应定期审查和分析PSM计划的实施情况，设立过程指标和结果指标。这些指标由直线管理层定期审查，并将结果传达给相关员工。当 PSM 计划的完成日期需要修改或延期时，必须经过直线管理层的审查和批准，并必须保留 PSM 延期次数清单。 PSM项目评价指标见表1。表 1 PSM 计划评估指标 PSM 指标 计划、待完成和逾期 PHA 数量要求 事故调查建议 待完成/逾期数量要求 内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第 16 页，共 26 页 询问PHA 针对拟议的待处理/逾期数量要求推荐第一方 PSM。审查拟议的第二方 PSM 以了解拟议的待处理/逾期数量要求。查看要完成/逾期的建议数量。应急演练要求。评估要完成/逾期的建议数量。对要完成/逾期的关键设备数量的要求。对关键设备进行测试和检查的要求。关键设备的要求。关键设备测试和检查暂时延迟或逾期的数量要求 MI 测试或检查所需的纠正措施 待完成的数量要求 操作和维护人员再培训和评估的要求 计划完成要求 工艺技术变更建议 待完成的数量要求/逾期 逾期未完成的临时要求 变更或测试的数量要求 内部管理体系编号：FS-ZD-04015 第17页/共26页 逾期审查/修订作业程序和作业许可 数量要求 开机前安全检查建议要求 待完成/逾期 数量要求 人员变动要求 90天后展示能力状态 专业分支建议 PSM绩效指标 专业要点 企业应定期审查和分析通过设定指标，为所有适用的企业实施和绩效PSM计划。

指标可包括以下内容： - 计划的、待处理的和逾期的公共住房评估的数量； - 待完成和逾期的 PHA 建议数量； - PSM 事件数量； - 事故中未完成/逾期的调查建议数量；-- 来自第一方评审的未完成/逾期建议数量；-- 逾期的 MI 测试和关键设备检查数量；-- 已批准的延迟 PSM 建议和行动项目数量； - 逾期未审查或修改的操作程序数量； - 待完成/逾期的第二方 PSM 审核建议数量。内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第 18 页，共 26 页 总部 PSM 能力指标 总部 PSM 能力中心应制定并维护具体的 PSM 相关指标，可根据表 2 进行审核。 表 2 总部 PSM 能力指标 过程事故每月过程事故趋势分析 每季度完成二方PSM审核建议 每半年二方PSM审核评分趋势分析 每年完成二方PSM审核计划 年度信息交流 在共享同类型工厂技术时，通过沟通分享 PSM 知识、经验教训和保护系统，保持风险管理的一致性。为保证PSM信息交换，专业分会应制定相关措施，保证同类型工厂之间PSM信息的有效交换和共享。

业务职责 集团公司安全环保部门应按照本规范的要求，制定并保持有效的第二方PSM审核计划和PSM绩效指标，主要包括： 内部管理体系系列号：FS-ZD- 04015 第 19 页（共 26 页） --制定年度 PSM 审核计划并组织 PSM 审核的实施；--确定并维持足够的 PSM 审核资源（审核组领导和成员、等）；——跟踪审查PSM审核的重要指标和结果以及审核建议的完成情况。组织PSM培训，并提供以下方面的技术支持： ——组织过程危险分析（PHA）、设备定位、事故调查、机械完整性（MI）、过程安全信息（PSI）等PSM知识培训； ——如果企业在PSM方面提出额外要求，组织将提供专门的技术培训；——组织PSM审核员的培训和再培训；——为企业提供有效划分HHP和LHO的技术资源；——为之前的企业提供服务。并购 进行 PSM 审查并为收购和新业务的初始 HSE 整合提供支持。组织和维护PSM信息沟通和共享系统。系统提供的信息包括但不限于：——集团公司PSM标准和指南；——涉及过程安全事故（包括外部事故）的经验分享；内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第20页/共26页——过程事故趋势及分析；——PSM技术培训资料；——PSM企业信息需求及问题交流等。

能力中心 PSM能力中心是为集团公司PSM计划实施、改进和审核提供技术支持、培训和咨询的技术支撑机构，下设PHA技术组、PSI技术组、MIQA技术组、事故调查技术组、PSM审核科技集团.主要职责如下：--参与集团公司PSM规范和指南的维护；--根据事件、意见、目标和外部信息对PSM规范进行年度分析；--提供PSM咨询、服务和培训；--参与集团公司内部重大流程事故调查；--建立和维护PSM信息沟通和共享系统；--参与专业人士PSM计划和绩效指标的评估分公司和企业；--提供PSM审核员培训，参与第二方PSM审核计划的第三方审核；--收集分析集团公司及外部PSM指标趋势、事故案例、内部管理体系系列号：FS- ZD-04015 第 21 页（共 26 页）和经验教训。专业分公司技术部门应保证新技术、新产品开发有足够的PSM资源，并负责新技术、新产品开发过程中的过程危害分析和设计审查。生产管理部门应确保有足够的资源定期审查PSM绩效，并制定和维护有效的PSM计划。计划包括以下内容：——参与所属企业的过程安全和风险管理活动；——制定专业分公司的过程安全目标和指标；——审查公司的PSM指标和年度计划；——提供拥有充足PSM资源支持的公司；--促进和协调工厂技术相似的公司之间管理知识的共享；--为重大项目建设或变更提供咨询和资源；--为关键领导岗位的人事变动提供建议涉及PSM。

专业分公司的HSE部门应参与所属企业的PSM活动（如第二方PSM审核、PSSR、可能收购项目的审查）。具体职责包括： 内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第22页，共26页 - 协助公司制定、实施和维护公司年度PSM计划的执行和审核； - 监督和审查公司PSM计划的实施情况，统计和分析公司PSM绩效； - 协助所属公司更新和维护PSM程序； - 审查过程事故调查报告并提出意见； - 参与制定制定新建或改造专业分支机构的项目计划，确保PSM有效实施；——参与新并购PSM计划的制定和整合。 。 --HSE 部门设有 PSM 协调员。 PSM协调员是PSM能力中心成员，负责制定和维护专业分会的PSM审核计划，指导和协调PSM计划和目标的制定，协助公司选拔PSM技术团队成员。企业管理层负责建立和维护企业安全文化，实施全面的PSM计划，并通过运营纪律实现卓越运营。 --制定并维护企业PSM的目标和指标，明确各级人员的职责；内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第23页（共26页）——根据PSM规范的要求制定企业的PSM计划和程序； --为PSM的有效运行和持续改进提供充足的资源；--评估对既定PSM计划和程序的遵守程度；--为直线组织维持足够的PSM；为知识、技能和能力提供保证；--鼓励员工广泛参与PSM计划活动的制定和实施，征求员工对改进PSM计划和体系的意见，鼓励员工参加PSM小组委员会、过程危害分析（PHA）小组和其他PSM活动。

企业应明确PSM领导机构，成立PSM专业（分）委员会。 PSM专业（分）委员会应协调相关部门，参与以下活动： ——制定、沟通、跟踪年度PSM目标和指标； ——组织公司PSM程序的制定、发布和更新； ——确定公司生产区域的HHP或HHP。 LHO；--提供不同业务部门之间的PSM协调；--组织内部PSM审核，分析PSM审核结果，并向管理层报告PSM实施情况；--为员工提供现场PSM培训和再培训；--与各部门建立联系。其他外部组织有效分享和学习 PSM 知识。内部管理体系系列号：FS-ZD-04015 第24 页，共26 页。企业HSE 部门应参与企业的PSM 活动。具体职责包括：——对公司PSM绩效进行统计和分析；——协助公司更新和维护PSM程序；——参与过程事故调查和报告审核，并提出意见；——参与公司PSM计划的制定。新的并购。制定和整合。相关部门、集团公司、专业分公司和企业的工程管理部门和采购部门在PSM方面负有以下职责： 工程管理部门负责新建或改造装置的设计和实施过程安全管理。建设过程，并为PSM计划提供支持和支持。咨询。具体职责如下： ——收集和整理过程安全信息（PSI）数据包； ——在项目执行过程中协助PHA的实施； ——对新建或改造装置实施质量保证管理； ——用于开发、维护和为关键PSM的技术标准更新提供支持；--对于主动装置，提供事故调查和机械完整性方面的技术内部管理体系咨询或培训。系列号：FS-ZD-04015 第 25 页，共 26 页；--对于现有安装，由承包商管理。

采购部——评估、选择和管理提供影响工艺安全的设备、零部件和安装调试服务的供应商（承包商）； - 管理小型设备变更的采购； - 提供关键设备、技术 与新服务提供商进行审核并撰写质量审核报告。 6 管理体系资源支持 集团公司、企业现有资源均为协助本规范实施的可用资源。管理记录集团公司安全环保部保存本规范各版本的记录及修改情况。审核要求 集团公司、企业应将过程安全管理规定作为审核的重要内容。如有必要，请遵循附录A和B以及第二方审核管理规定。内部管理体系系列号：FS-ZD-04015第26页/ 标准要求共26页，组织过程安全管理专项审核。审查和更新 本规范应定期审查和修订。最小频率不应超过上次发布后的 3 年。偏差管理企业按照本规范制定自身的过程危害分析程序时出现的偏差应报专业分会（业务部门）批准。企业实施过程危害分析程序时出现的偏差应报企业主要领导批准。偏差应以书面形式记录下来，并应包括支持偏差原因的相关事实。每个授权偏差不能超过一年。培训和沟通：集团公司的安全与环境保护部负责在此规范上组织培训和沟通，相关的技术人员和运营商应接受培训。该代码在整个组织中进行了传达。集团公司的安全与环境保护部负责解释此规范。   Co.，Ltd